ISO 37001 - SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO
ISO 37001 – SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO
La norma internacional ISO 37001 – Sistemas de Gestión Antisoborno especifica las medidas que su organización puede implementar para ayudar a prevenir, detectar y gestionar el soborno.
La norma está diseñada para ser integrada en los procesos de gestión y controles ya implantados, siguiendo la estructura común ISO para las normas de Sistemas de Gestión de Compliance ISO – UNE 19601, 19602, 37002 y 37301, adaptándose al tamaño, naturaleza y exposición al riesgo de su empresa.
La norma ISO 37001 – Sistemas de Gestión Antisoborno aborda dos tipos de riesgos:
Soborno por la organización
su personal o socios comerciales para su propio beneficio.
Soborno de la organización
su personal o socios comerciales en relación con sus actividades.
Las consecuencias negativas que acarrean que la empresa se vea involucrada en un caso de soborno afectan a:
- Ética empresarial: En general, todo el mundo considera que estos actos son poco éticos e inaceptables.
- Riesgos legales: La normativa nacional e internacional hace responsables a nivel penal y civil a las empresas, su personal y directivos que cometan actos de soborno/fraude.
- Riesgo de Seguridad y Calidad: Puede implicar daños a terceras personas (consumidores y usuarios) y sobrecostes a la empresa en la compra de materias primas, productos y/o servicios.
- Riesgo financiero: Derivado de multas, sanciones e indemnizaciones.
- Riesgo reputacional: La empresa involucrada en un caso de soborno que se haga público en los medios de comunicación o redes sociales está condenada a la desaparición, puesto que será expulsada del mercado por los consumidores y usuarios.
La implantación de un Sistema de Gestión Antisoborno ISO – 37001 ayuda a reducir y/o neutralizar los riesgos expuestos anteriormente, a la promoción de una cultura ética empresarial y de cumplimiento normativo y la protección de los directivos, empleados, clientes, socios comerciales, proveedores y otras partes relacionadas con la empresa de las consecuencias negativas graves que pueden implicar las conductas fraudulentas.
En COMPLIANCE360 somos expertos en:
- Diseño, implantación y gestión de Modelos de Prevención Antifraude y Sistemas de Gestión Antisoborno conforme a los criterios y directrices de la norma ISO – 37001.
- Servicios de asesoramiento y soporte jurídico como Compliance Officer externo y Departamento Externo de Cumplimiento Normativo en Compliance Antisoborno.
- Revisión y auditoría de Modelos de Prevención Antifraude y Sistemas de Gestión Antisoborno conforme a los criterios y directrices de la ISO – 37001.
- Asesoramiento y soporte jurídico en los procesos de certificación de los Sistemas de Gestión Antisoborno ISO – 37001.
DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN ANTISOBORNO / SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO ISO – 37001.
La función que cumple el diseño e implantación de un Sistema de Gestión Antisoborno – ISO 37001 es el establecimiento de controles para la prevención y detección de conductas fraudulentas en el seno de la empresa, la creación y promoción de una cultura ética empresarial y de cumplimiento normativo, evitar y/o prevenir sanciones penales y civiles y la protección de directivos, empleados, clientes, socios comerciales, proveedores y otras partes relacionadas.
Los servicios de diseño e implantación de un Sistema de Gestión Antisoborno – ISO 37001 que COMPLIANCE360 ofrece incluyen:
- Análisis y evaluación preliminar de la situación de la empresa.
- Elaboración de un mapa de riesgos.
- Redacción del Protocolo de toma de decisiones – Plan de Acción.
- Asignación de recursos financieros.
- Creación del Canal de Denuncias.
- Diseño del Sistema Disciplinario.
- Implantación del Software del Sistema de Gestión Antisoborno ISO – 37001: COMPLIANCE360 EUROPE es partner de uno de los proveedores de software de Compliance más avanzados y completos del mercado, que se actualiza y mejora de manera continua según las modificaciones legislativas y la experiencia de los usuarios. Nuestros clientes tienen la tranquilidad y confianza de disponer de la tecnología y las herramientas de gestión disponibles más avanzadas.
- Realización de acciones formativas para los empleados y directivos de la empresa: COMPLIANCE360realiza formación presencial y online que mantiene a todos los miembros de la empresa informados y vinculados a la cultura de ética empresarial y de cumplimiento normativo que queremos implantar y fomentar.
- Verificación periódica y actualización del Sistema de Gestión Antisoborno ISO – 37001: Por último, COMPLIANCE360 realiza verificaciones periódicas con el objetivo de mantener actualizado, vigente y en pleno funcionamiento el Sistema de Gestión Antisoborno ISO – 37001.
COMPLIANCE OFFICER EXTERNO – DEPARTAMENTO EXTERNO DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y CONTROL DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO ISO – 37001.
El establecimiento de un Órgano de Compliance encargado de la supervisión del funcionamiento y la ejecución del Sistema de Gestión Antisoborno es fundamental para su efectividad y el cumplimiento de los principios y directrices de la norma ISO – 37001.
En COMPLIANCE360, además de la gestión del Sistema de Compliance Antisoborno, prestamos servicios como Compliance Officer Externo para apoyar y dar soporte a los miembros de la empresa encargados del Compliance, llevando a cabo acciones con el objetivo de:
- Impulsar y supervisar la implementación y eficacia del Sistema de Gestión Antisoborno.
- Proporcionar formación a los miembros de la organización.
- Promover responsabilidades de Compliance Antisoborno a los Departamentos expuestos a este tipo de riesgos.
- Crear un sistema de información y documentación de Compliance Antisoborno.
- Gestionar el Canal de Denuncias con la recepción y contestación de denuncias.
- Establecer y medir el cumplimiento de los miembros de la empresa respecto del Compliance Antisoborno.
- Proporcionar a todos los miembros de la organización recursos de Compliance.
- Informar al Órgano de Gobierno de la empresa sobre los resultados derivados de la aplicación del Sistema de Gestión Antisoborno ISO – 37001.
AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO ISO – 37001.
La norma ISO – 37001 en su apartado 9.2 establece los criterios para la realización de auditorías internas del Sistema de Gestión Antisoborno. El objetivo es la verificación, seguimiento y mejora del Sistema, su implementa y mantenimiento eficaz y su conformidad con los criterios de la empresa y la norma ISO – 37001. La realización de auditorías periódicas permite demostrar la eficaz gobernanza, seguimiento y supervisión de los riesgos penales que afectan a la empresa.
COMPLIANCE360 planifica, establece e implementa el programa de auditoría del Sistema de Gestión Antisoborno ISO – 37001 que su empresa necesita, completando el proceso completo de implantación, gestión y revisión que todo programa de Compliance exige para ser efectivo.
SOMOS EXPERTOS EN SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO ISO – 37001.
En COMPLIANCE360 somos abogados penalistas expertos en Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Derecho Penal Económico, consultores y auditores especializados en ISO – 37301 Sistemas de Gestión de Compliance, UNE 19601 – Sistemas de Gestión de Compliance Penal, UNE 19602 – Sistemas de Gestión de Compliance Tributario, ISO – 37001 Sistemas de Gestión Antisoborno, ISO – 37002 Sistemas de Gestión de la Denuncia de Irregularidades (Canales de Denuncia), Protección de Datos Personales y Prevención del Blanqueo de Capitales.
Nuestros clientes tienen la confianza y tranquilidad de contar con un equipo especializado a su servicio, que vela por sus intereses y les protege de manera eficaz de los riesgos que les afectan a nivel empresarial y personal.
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