PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
El blanqueo de capitales, también conocido como blanqueo de dinero, lavado de dinero, lavado de capitales es el proceso a través del cual se da apariencia de legalidad a los fondos obtenidos de una actividad delictiva.
Por tanto, serán fondos que proceden o están relacionados con un delito, incluidas la financiación del terrorismo y la cuota defraudada en el caso de delitos contra la Hacienda Pública.
Como ejemplo, podemos considerar de origen ilícito todos los fondos que provengan o tengan relación con el narcotráfico, contrabando de armas, secuestro, prostitución, extorsiones, robos, hurtos, estafas, apropiaciones indebidas, insolvencias punibles, delitos contra la propiedad intelectual e industrial, malversación de fondos públicos, corrupción pública y entre particulares, delito fiscal y contra la Seguridad Social…
Un Sistema de Gestión de Riesgos relacionados con el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo, proporciona a los sujetos obligados la seguridad de que su empresa cumple con todos los requisitos impuestos por la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales y el RD 304/2014 (Reglamento PBC). Asimismo, evita incurrir en supuestos de responsabilidad penal por parte de la empresa y sus directivos y empleados y evita la imposición de altísimas sanciones administrativas.
Como todos los Sistemas de Gestión que diseña, implantar y audita COMPLIANCE360, el Sistema de Gestión de Riesgos PBC – FT se basa en los principios de integridad, buena gobernanza, proporcionalidad, transparencia, rendición de cuentas y sostenibilidad.
Diseño, implantación y gestión
de Sistemas de Gestión de Riesgos PBC – FT conforme a los criterios y directrices marcados por el GAFI, la OCDE y otros Organismos Internacionales.
Servicios de asesoramiento y soporte jurídico
como Compliance Officer externo y Departamento externo de cumplimiento normativo PBC – FT.
Revisión y auditoría
del Sistema de Gestión de Riesgos PBC – FT.
DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS PBC – FT.
La función que cumple el diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Riesgos PBC – FT es el establecimiento de controles para la prevención del Blanqueo de Capitales en el seno de la empresa y el cumplimiento íntegro de las obligaciones impuestas por la Ley 10/2010 y el RD 304/2014. También se pretende la creación y promoción de una cultura ética empresarial y de cumplimiento normativo, evitar y/o prevenir sanciones administrativas y la protección de directivos, empleados, clientes, socios comerciales, proveedores y otras partes relacionadas.
Los servicios de diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Riesgos PBC – FT incluyen:
Análisis y evaluación preliminar de la empresa respecto de los riesgos en materia de PBC – FT.
- Evaluación de operativa y riesgos relacionados con la actividad del sujeto obligado.
- Adopción de medidas respecto de los riesgos identificados.
- Redacción del Manual de Prevención del Blanqueo de Capitales del sujeto obligado.
- Nombramiento de persona responsable ante el SEPBLAC.
- Creación de Canal de Denuncias PBC – FT.
- Diseño del Régimen Disciplinario.
- Implantación del Software del Sistema de Gestión Antisoborno ISO – 37301:
COMPLIANCE360 es partner de uno de los proveedores de software de Gestión PBC – FT más avanzados y completos del mercado, que se actualiza y mejora de manera continua según las modificaciones legislativas y la experiencia de los usuarios y está conectado con Listas de PEP´s, negras Nasdaq, etc. Nuestros clientes tienen la tranquilidad y confianza de disponer de la tecnología y las herramientas de gestión disponibles más avanzadas.
- Realización de acciones formativas para los empleados y directivos de la empresa: COMPLIANCE360 realiza formación presencial y online que mantiene a todos los miembros de la empresa informados y vinculados a la cultura de ética empresarial y de cumplimiento normativo que queremos implantar y fomentar.
- Verificación periódica y actualización del Sistema de Gestión de Riesgos PBC – FT: Por último, COMPLIANCE360 realiza verificaciones periódicas con el objetivo de mantener actualizado, vigente y en pleno funcionamiento el Sistema de Gestión de Riesgos PBC – FT.
COMPLIANCE OFFICER EXTERNO – DEPARTAMENTO EXTERNO DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y CONTROL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS PBC – FT.
COMPLIANCE360 presta, como departamento externo al sujeto obligado, todos los servicios necesarios para el cumplimiento de todas las obligaciones que le afectan, funcionando en la práctica como un verdadero departamento dentro de su empresa.
Los servicios de Compliance Officer Externo PBC – FT del un Sistema de Gestión de Riesgos PBC – FT incluyen:
- Soporte y asesoramiento integral al Representante ante el SEPBLAC, al Órgano de Control Interno y demás responsables en materia PBC – FT.
- Auditoría de verificación de la eficacia de los controles implementados en el Sistema de Gestión de Riesgos PBC – FT.
- Gestión del Canal de Denuncias, investigación de denuncias, gestión de expedientes y propuesta de sanciones.
SOMOS EXPERTOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE RIESGOS PBC – FT.
En COMPLIANCE360 somos abogados penalistas expertos en Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Derecho Penal Económico, consultores y auditores especializados en ISO – 37301 Sistemas de Gestión de Compliance, UNE 19601 – Sistemas de Gestión de Compliance Penal, UNE 19602 – Sistemas de Gestión de Compliance Tributario, ISO – 37001 Sistemas de Gestión Antisoborno, ISO – 37002 Sistemas de Gestión de la Denuncia de Irregularidades (Canales de Denuncia), Protección de Datos Personales y Prevención del Blanqueo de Capitales.
Nuestros clientes tienen la confianza y tranquilidad de contar con un equipo especializado a su servicio, que vela por sus intereses y les protege de manera eficaz de los riesgos que les afectan a nivel empresarial y personal.
¿Hablamos?
Información de Contacto
Dirección
Calle Madrid, 2 Of. 12 28770 - Colmenar Viejo (Madrid)
info@compliance360.es
Teléfono
+34 659 487 007