ISO 19601 - Compliance Penal
SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL – UNE 19601
La reforma del Código Penal del año 2010 introdujo en nuestro Ordenamiento Jurídico la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Inmediatamente después, la Circular 1/2011 de la Fiscalía General del Estado alertó de la ineficacia del “makeup Compliance” para eximir o atenuar dicha responsabilidad penal.
Posteriormente, la reforma del Código Penal del año 2015, junto con la Circular 1/2016 FGE y la Doctrina del Tribunal Supremo concretaron con mayor precisión los requisitos que deben cumplir los Programas de Gestión de Compliance (Modelos de organización y gestión en términos del Código Penal) para conseguir la exención o atenuación de la responsabilidad penal, adoptando el criterio internacional de la “cultura de cumplimiento” como elemento esencial de los Sistemas de Gestión de Compliance.
Posteriormente, la norma UNE 19601 – Sistemas de Gestión de Compliance Penal, publicada en mayo de 2017, agrupó en su texto las medidas anteriores, así como el contenido de las Circulares de la FGE, estableciéndose como la norma de referencia certificable en Compliance Penal.
En COMPLIANCE360 diseñamos e implantamos en empresas Sistemas de Gestión de Compliance Penal conforme a los principios y directrices marcados por la norma UNE – 19601, con el fin de prevenir y evitar conductas ilícitas en el seno de la empresa y, en caso de producirse, corregirlas y minimizar su impacto, consiguiendo la exención o atenuación de responsabilidad penal para la empresa, sus empleados y directivos.También auditamos Sistemas de Compliance Penal, ayudando a nuestros clientes a certificarse conforme a la norma UNE 19601.
Diseño, implantación y gestión
de Modelos de Prevención Penal y Sistemas de Gestión de Compliance Penal conforme a los criterios y directrices de la norma UNE 19601.
Servicios de asesoramiento y soporte jurídico
como Compliance Officer externo y Departamento Externo de Cumplimiento Normativo en Compliance Penal.
Revisión y auditoría
de Modelos de Prevención Penal y Sistemas de Gestión de Compliance Penal conforme a los criterios y directrices de la UNE 19601.
Asesoramiento y soporte jurídico
en los procesos de certificación de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal UNE 19601.
DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN PENAL O SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL UNE – 19601.
La función que cumple el diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal – ISO 19601 es el establecimiento de controles para la prevención y detección de conductas delictivas en el seno de la empresa, crear y promover una cultura de cumplimiento normativo en todos los miembros de la organización y evitar y/o prevenir sanciones penales derivadas de conductas ilícitas, protegiendo así a la empresa, empleados y directivos.
Los servicios de diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal – ISO 19601 incluyen:
- Análisis y evaluación preliminar de la situación de la empresa.
- Elaboración de un mapa de riesgos penales: El mapa de riesgos da cumplimiento a lo dispuesto en el art. 31 bis. 5. 1º del Código Penal: “Identificar las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos”.
- Redacción del Protocolo de toma de decisiones – Plan de Acción: De acuerdo con el 31 bis. 5 1º del Código Penal, el segundo de los requisitos que debe cumplir Sistema de Gestión de Compliance Penal es “establecer los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquellos”.
- Asignación de recursos financieros: Conforme al Código Penal, el Sistema de Gestión de Compliance Penal deberá estar dotado de “…recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos”.
- Creación del Canal de Denuncias: La implantación de un este canal da cumplimiento a la obligación de “informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención”.
- Diseño del Sistema Disciplinario: Cuyo principal objetivo es la “imposición de sanciones adecuadas al incumplimiento de las medidas que establezca el Modelo”.
- Implantación del Software del Sistema de Gestión de Compliance Penal UNE – 19601: COMPLIANCE360 es partner de uno de los proveedores de software de Compliance más avanzados y completos del mercado, que se actualiza y mejora de manera continua según las modificaciones legislativas y la experiencia de los usuarios. Nuestros clientes tienen la tranquilidad y confianza de disponer de la tecnología y las herramientas de gestión disponibles más avanzadas.
- Realización de acciones formativas para los empleados y directivos de la empresa: COMPLIANCE360 realiza formación presencial y online que mantiene a todos los miembros de la organización informados y vinculados a la cultura de cumplimiento normativo que queremos implantar y fomentar.
- Verificación periódica y actualización del Sistema de Gestión de Compliance Penal ISO 19601: Por último, COMPLIANCE360 realiza verificaciones periódicas con el objetivo de mantener actualizado, vigente y en pleno funcionamiento el Sistema de Gestión de Compliance Penal UNE – 19601, dando así cumplimiento al art. 31 bis 5. 6º CP, que impone la obligación de “verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios”.
COMPLIANCE OFFICER EXTERNO – DEPARTAMENTO EXTERNO DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y CONTROL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE UNE – 19601.
El establecimiento de un Órgano de Compliance Penal encargado de la supervisión del funcionamiento y la ejecución del Sistema de Gestión de Compliance Penal es fundamental para su efectividad, el cumplimiento de los principios y directrices de la norma UNE – 19601 y los requisitos impuestos por el Código Penal.
En COMPLIANCE360, además de la gestión del Sistema de Compliance Penal, prestamos servicios como Compliance Officer Externo para apoyar y dar soporte a los miembros de la empresa encargados del Compliance, llevando a cabo acciones con el objetivo de:
- Impulsar y supervisar la implementación y eficacia del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
- Proporcionar formación a los miembros de la organización.
- Promover responsabilidades de Compliance Penal en todos los puestos de trabajo.
- Crear un sistema de información y documentación de Compliance Penal.
- Gestionar el Canal de Denuncias con la recepción y contestación de denuncias.
- Establecer y medir el cumplimiento de los miembros de la empresa respecto del Compliance Penal.
- Proporcionar a todos los miembros de la organización recursos de Compliance.
- Informar al Órgano de Gobierno de la empresa sobre los resultados derivados de la aplicación del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL UNE – 19601.
La norma UNE – 19601 en su apartado 9.2 establece los criterios para la realización de auditorías internas del Sistema de Gestión de Compliance Penal. El objetivo es la verificación, seguimiento y mejora del Sistema, su implementación y mantenimiento eficaz y su conformidad con los criterios de la empresa y la norma UNE – 19601. La realización de auditorías periódicas permite demostrar la eficaz gobernanza, seguimiento y supervisión de los riesgos penales que afectan a la empresa.
COMPLIANCE360 planifica, establece e implementa el programa de auditoría del Sistema de Gestión de Compliance Penal UNE – 19601 que su empresa necesita, completando el proceso completo de implantación, gestión y revisión que todo programa de Compliance exige para ser efectivo.
SOMOS EXPERTOS EN SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO ISO – 37001.
En COMPLIANCE360 somos abogados penalistas expertos en Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Derecho Penal Económico, consultores y auditores especializados en ISO – 37301 Sistemas de Gestión de Compliance, UNE 19601 – Sistemas de Gestión de Compliance Penal, UNE 19602 – Sistemas de Gestión de Compliance Tributario, ISO – 37001 Sistemas de Gestión Antisoborno, ISO – 37002 Sistemas de Gestión de la Denuncia de Irregularidades (Canales de Denuncia), Protección de Datos Personales y Prevención del Blanqueo de Capitales.
Nuestros clientes tienen la confianza y tranquilidad de contar con un equipo especializado a su servicio, que vela por sus intereses y les protege de manera eficaz de los riesgos que les afectan a nivel empresarial y personal.
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