Compliance Tributario - ISO 19602
UNE 19602 – SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE TRIBUTARIO.
La publicación a finales de febrero del año 2019 de la norma UNE 19602 – Sistemas de Gestión de Compliance Tributario amplió el conjunto de normas de Compliance, ayudando a prevenir y gestionar los riesgos tributarios asociados al cumplimiento de las obligaciones tributarias que afectan a todas las empresas y organizaciones con independencia de su ámbito de actuación (nacional o internacional), tamaño y sector de actividad.
La norma UNE 19602 – Sistemas de Gestión de Compliance Tributario ha sido redactada acorde con los requisitos de la legislación tributaria, penal y mercantil española y de carácter internacional, como por ejemplo, las recomendaciones de la OCDE (que han aumentado las exigencias a los órganos de dirección de las empresas y organizaciones en la gestión de riesgos, incluyendo el fiscal) o la Propuesta de Directiva de la Unión Europea de Contribuyente de IVA certificado, que exigirá no sólo no haber cometido infracciones tributarias graves o reiteradas, delitos fiscales y ser solvente, sino también haber implementado un sistema de gestión del riesgo fiscal.
Además, en los Sistemas de Gestión de Compliance Tributario se debe tener en cuenta la relación de cooperación con la AEAT y el Código de Buenas Prácticas Tributarias de la Administración Pública, Que promueve en empresas y organizaciones la reducción del riesgo fiscal y su prevención. Por tanto, el diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Tributario conforme a la norma UNE 19602 facilita la gestión y prevención de este tipo de riesgos.
En COMPLIANCE360 diseñamos e implantamos en empresas Sistemas de Gestión de Compliance Tributario conforme a los principios y directrices marcados por la norma UNE – 19602, aumentando la reputación y confianza de terceros en la empresa y protegiendo de sanciones administrativas y penales a sus empleados y directivos.
También auditamos Sistemas de Gestión de Compliance Tributario, ayudando a nuestros clientes a certificarse conforme a la norma UNE 19602.
En COMPLIANCE360 somos expertos en:
- Diseño, implantación y gestión de Modelos de Prevención de Riesgos Tributarios y Sistemas de Gestión de Compliance Tributario conforme a los criterios y directrices de la norma UNE 19602.
- Servicios de asesoramiento y soporte jurídico como Compliance Officer externo y Departamento Externo de Cumplimiento Normativo en Compliance Tributario.
- Revisión y auditoría de Modelos de Prevención de Riesgos Tributarios y Sistemas de Gestión de Compliance Tributario conforme a los criterios y directrices de la UNE 19602.
- Asesoramiento y soporte jurídico en los procesos de certificación de los Sistemas de Gestión de Compliance Tributario UNE 19602.
DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS TRIBUTARIOS O SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE TRIBUTARIO UNE – 19602.
La función que cumple el diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Tributario – UNE 19602 es el establecimiento de controles para la prevención y detección de riesgos tributarios, crear y promover una cultura de cumplimiento normativo en todos los miembros de la organización y evitar y/o prevenir sanciones administrativas y penales derivadas de conductas ilícitas, protegiendo así a la empresa, empleados y directivos.
Los servicios de diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Tributario – UNE 19602 incluyen:
- Análisis y evaluación preliminar de la situación de la empresa.
- Elaboración de un mapa de riesgos tributarios.
- Redacción del Protocolo de toma de decisiones – Plan de Acción.
- Asignación de recursos financieros.
- Creación del Canal de Denuncias conforme a la norma ISO 37002 – Sistemas de Gestión de la Denuncia de Irregularidades (Canales de Denuncia). La implantación de un este canal da cumplimiento a la obligación de “informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención”.
- Diseño del Sistema Disciplinario: Cuyo principal objetivo es la “imposición de sanciones adecuadas al incumplimiento de las medidas que establezca el Modelo”.
- Implantación del Software del Sistema de Gestión de Compliance Tributario UNE – 19602: COMPLIANCE360 es partner de uno de los proveedores de software de Compliance más avanzados y completos del mercado, que se actualiza y mejora de manera continua según las modificaciones legislativas y la experiencia de los usuarios. Nuestros clientes tienen la tranquilidad y confianza de disponer de la tecnología y las herramientas de gestión disponibles más avanzadas.
- Realización de acciones formativas a los trabajadores de los departamentos afectados por los riesgos tributarios y a los directivos de la empresa: COMPLIANCE360 realiza formación presencial y online que mantiene a todos los miembros de la organización informados y vinculados a la cultura de cumplimiento normativo que queremos implantar y fomentar.
- Verificación periódica y actualización del Sistema de Gestión de Compliance Tributario UNE – 19602: Por último, COMPLIANCE360 realiza verificaciones periódicas con el objetivo de mantener actualizado, vigente y en pleno funcionamiento el Sistema de Gestión de Compliance Tributario UNE – 19602.
Gestión de Compliance Tributario en Colmenar Viejo
El establecimiento de un Órgano de Compliance encargado de la supervisión del funcionamiento y la ejecución del Sistema de Gestión de Compliance Tributario es fundamental para su efectividad, el cumplimiento de los principios y directrices de la norma UNE – 19602, las Recomendaciones de la OCDE y el Código de Buenas Prácticas Tributarias de la Administración Pública.
En COMPLIANCE360, además de la gestión del Sistema de Compliance Tributario, prestamos servicios como Compliance Officer Externo para apoyar y dar soporte a los miembros de la empresa encargados del Compliance, llevando a cabo acciones con el objetivo de:
- Impulsar y supervisar la implementación y eficacia del Sistema de Gestión de Compliance Tributario.
- Proporcionar formación a los miembros de los departamentos implicados de la empresa.
- Promover responsabilidades de Compliance Tributario en las personas implicadas en la gestión de responsabilidades fiscales.
- Crear un sistema de información y documentación de Compliance Tributario.
- Gestionar el Canal de Denuncias con la recepción y contestación de denuncias.
- Establecer y medir el cumplimiento de los miembros de la empresa respecto del Compliance Tributario.
- Proporcionar a todos los miembros de la organización recursos de Compliance
- Informar al Órgano de Gobierno de la empresa sobre los resultados derivados de la aplicación del Sistema de Gestión de Compliance Tributario.
AUDITORÍA DE COMPLIANCE TRIBUTARIO UNE – 19602.
La norma UNE – 19602 en su apartado 9.2 establece los criterios para la realización de auditorías internas del Sistema de Gestión de Compliance Tributario. El objetivo es la verificación, seguimiento y mejora del Sistema, su implementación y mantenimiento eficaz y su conformidad con los criterios de la empresa y la norma UNE – 19602. La realización de auditorías periódicas permite demostrar la eficaz gobernanza, seguimiento y supervisión de los riesgos penales que afectan a la empresa.
COMPLIANCE360 planifica, establece e implementa el programa de auditoría del Sistema de Gestión de Compliance Tributario UNE – 19602 que su empresa necesita, completando el proceso completo de implantación, gestión y revisión que todo programa de Compliance exige para ser efectivo.
SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE TRIBUTARIO UNE – 19602.
En COMPLIANCE360 somos abogados penalistas expertos en Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Derecho Penal Económico, consultores y auditores especializados en las normas de estandarización ISO – 37301 Sistemas de Gestión de Compliance, UNE 19601 – Sistemas de Gestión de Compliance Penal, UNE 19602 – Sistemas de Gestión de Compliance Tributario, ISO – 37001 Sistemas de Gestión Antisoborno, ISO – 37002 Sistemas de Gestión de la Denuncia de Irregularidades (Canales de Denuncia), Protección de Datos Personales y Prevención del Blanqueo de Capitales.
Nuestros clientes tienen la confianza y tranquilidad de contar con un equipo especializado a su servicio, que vela por sus intereses y les protege de manera eficaz de los riesgos que les afectan a nivel empresarial y personal.
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