ISO 37301 – SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE – ISO 37301.
El Compliance ya forma parte de todas las empresas que tengan vocación de continuidad y éxito. Una cultura empresarial basada en la ética y la integridad es fundamental para sobrevivir y competir con garantías de éxito en un mundo globalizado y con regulaciones tan diversas y exigentes.
La norma ISO 37301 establece los requisitos y proporciona directrices para diseñar, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar de manera continua un Sistema de Gestión de Compliance.
Los Sistema de Gestión de Compliance de diseña COMPLIANCE360 proporcionan a las empresas un enfoque estructurado para cumplir con todas las obligaciones que les afectan, ya sean éstas de origen penal, administrativo (permisos, licencias, etc), judicial…, así como otras obligaciones voluntariamente asumidas por las empresas (políticas y procedimientos internos, códigos de conducta, normas y acuerdos con comunidades u organizaciones no gubernamentales).
La norma ISO 37301 se puede aplicar a todas las empresas y organizaciones con independencia de su tamaño, naturaleza y tipo de actividad. Además, su estructura permite la integración con varios sistemas de gestión (UNE 19601, 19602, ISO 37001, 37002), pudiendo ser implementado de manera conjunta o de forma independiente con otros Sistemas de Gestión de Compliance existentes.
Como todos los sistemas de gestión que COMPLIANCE360 diseña, implanta y audita, el Sistema de Gestión de Compliance – ISO 37301 se basa en los principios de integridad, buena gobernanza, proporcionalidad, transparencia, rendición de cuentas y sostenibilidad.
Diseño, implantación y gestión
de Sistemas de Gestión de Compliance conforme a los criterios y directrices de la norma ISO – 37301.
Servicios de asesoramiento y soporte jurídico
como Compliance Officer externo y Departamento externo de cumplimiento normativo en Compliance.
Revisión y auditoría
de Sistemas de Gestión de Compliance conforme a los criterios y directrices de la ISO – 37301.
Asesoramiento y soporte jurídico
en los procesos de certificación de los Sistemas de Gestión de Compliance ISO – 37301.
DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE ISO – 37301.
La función que cumple el diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Compliance – ISO 37301 es el establecimiento de controles para la prevención y detección de conductas delictivas y no autorizadas a nivel administrativo e interno en el seno de la empresa, la creación y promoción de una cultura ética empresarial y de cumplimiento normativo, evitar y/o prevenir sanciones penales, administrativas o civiles y la protección de directivos, empleados, clientes, socios comerciales, proveedores y otras partes relacionadas.
Los servicios de diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Compliance – ISO 37301 incluyen:
- Análisis y evaluación preliminar de la situación de la empresa.
- Elaboración de un mapa de riesgos.
- Redacción del Protocolo de toma de decisiones – Plan de Acción.
- Asignación de recursos financieros.
- Creación del Canal de Denuncias.
- Diseño del Sistema Disciplinario.
- Implantación del Software del Sistema de Gestión Antisoborno ISO – 37301: COMPLIANCE360 es partner de uno de los proveedores de software de Compliance más avanzados y completos del mercado, que se actualiza y mejora de manera continua según las modificaciones legislativas y la experiencia de los usuarios. Nuestros clientes tienen la tranquilidad y confianza de disponer de la tecnología y las herramientas de gestión disponibles más avanzadas.
- Realización de acciones formativas para los empleados y directivos de la empresa: COMPLIANCE360 realiza formación presencial y online que mantiene a todos los miembros de la empresa informados y vinculados a la cultura de ética empresarial y de cumplimiento normativo que queremos implantar y fomentar.
- Verificación periódica y actualización del Sistema de Gestión Antisoborno ISO – 37301: Por último, COMPLIANCE360 realiza verificaciones periódicas con el objetivo de mantener actualizado, vigente y en pleno funcionamiento el Sistema de Gestión de Compliance ISO – 37301.
COMPLIANCE OFFICER EXTERNO
Controlar y gestionar los riesgos legales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance.
El presente servicio incluye:
- Impulsar y supervisar la implementación y eficacia del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
- Proporcionar formación a los miembros de la organización.
- Promover responsabilidades de Compliance Penal en todos los puestos de trabajo.
- Crear un sistema de información y documentación de Compliance Penal.
- Gestionar el Canal de Denuncias con la recepción y contestación de denuncias.
- Establecer y medir el cumplimiento de los miembros de la empresa respecto del Compliance Penal.
- Proporcionar a todos los miembros de la organización recursos de Compliance.
AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE
La norma UNE 37301 en su apartado 9.2 establece los criterios para la realización de auditorías internas del Sistema de Gestión de Compliance. El objetivo es la verificación, seguimiento y mejora del Sistema, su implementación y mantenimiento eficaz y su conformidad con los criterios de la empresa y que establece la norma. La realización de auditorías periódicas permite demostrar la eficaz gobernanza, seguimiento y supervisión de los riesgos generales que afectan a la empresa.
COMPLIANCE360 planifica, establece e implementa el programa de auditoría del Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 que su empresa necesita, completando el proceso completo de implantación, gestión y revisión que todo programa de Compliance exige para ser efectivo.SOMOS EXPERTOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE ISO – 37301
En COMPLIANCE360 somos abogados penalistas expertos en Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Derecho Penal Económico, consultores y auditores especializados en ISO 37301 – Sistemas de Gestión de Compliance, UNE 19601 – Sistemas de Gestión de Compliance Penal, UNE 19602 – Sistemas de Gestión de Compliance Tributario, ISO 37001 – Sistemas de Gestión Antisoborno, ISO – 37002 Sistemas de Gestión de la Denuncia de Irregularidades (Canales de Denuncia), Protección de Datos Personales y Prevención del Blanqueo de Capitales.
Nuestros clientes tienen la confianza y tranquilidad de contar con un equipo especializado a su servicio, que vela por sus intereses y les protege de manera eficaz de los riesgos que les afectan a nivel empresarial y personal.
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